总部位于塞浦路斯的投资公司Colmex Pro与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）达成了20万欧元的和解协议，原因是该公司在两年内可能存在监管违规行为，监管机构今天（周二）宣布了这一消息。

Colmex Pro的首席执行官Nicos Vassiliou告诉Finance Magnates，达成的协议“并不构成对任何不当行为的承认”，而是与“一个历史合规审查”有关，涵盖了过去的一段时间。

Colmex Pro与CySEC达成20万欧元和解

根据监管公告，此次调查涵盖了Colmex Pro在2021年1月17日至2023年2月24日期间的活动。监管机构识别出多个领域可能存在违规，包括CIF授权要求、组织标准、利益冲突管理和客户信息披露。

CySEC还指出与客户的适当性评估、最佳执行义务及针对零售客户营销的差价合约（CFDs）的产品干预要求可能存在违约问题。

Vassiliou评论说：“根据我们对透明度和持续监管合作的承诺，公司与CySEC达成了一个相互同意的和解。”

他补充道：“我们已经实施了所有必要的合规框架增强措施，仍然致力于保持最高的行为标准和客户保护。此事属于过去的事务，并是我们更广泛努力的一部分，以确保我们的内部控制和程序保持稳健，并与不断变化的监管标准保持一致。”

和解金额已全额支付，CySEC指出所有和解资金都将用于塞浦路斯共和国的国库，而不是成为监管机构自己的收入。

此次和解解决了可能违反2017年《投资服务和活动及受监管市场法》和欧盟法规第600/2014号的行为，这些均是在CySEC进行的监督审查后发现的。

首席执行官与CySEC及以往和解的背景

Vassiliou作为首席执行官最近才加入Colmex，2024年底接管了这家获得CySEC许可的经纪商。值得注意的是，他在2016年至2020年期间曾在监管机构的市场监控和调查部门工作了四年。他对塞浦路斯监管结构和人员的熟悉，很可能促进了达成令人满意的协议。

这不是Colmex首次与CySEC达成和解。在2019年，Finance Magnates报道该经纪商因潜在违规行为达成了类似的5万欧元和解。这与2016年监管机构对该经纪商施加的早期处罚有关。

2016年的罚款高达10万欧元，主要涉及评估客户适宜性、知识和经验的政策和程序不充分，以及未能减少不必要的操作风险等问题。监管机构还发现经纪商网站、在线客户服务和广告中的信息并不公平、清晰或透明。

根据现任首席执行官的说法，这一最新和解标志着Colmex与CySEC之间的多年监管过程的结束。